編者按：
作為兼具創(chuàng)業(yè)者與投資人雙重身份的實踐者，作者深諳：“專精特新”的根基在持續(xù)創(chuàng)新，但其價值兌現(xiàn)最終要依賴于技術轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化落地能力。知識產(chǎn)權(quán)不應止步于資質(zhì)證明，而應構(gòu)建成可管理、可運營、可變現(xiàn)的戰(zhàn)略資產(chǎn)。本文對京津冀專精特新企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、管理、運營全鏈條的系統(tǒng)性診斷，精準揭示了制約創(chuàng)新價值釋放的“最后一公里”癥結(jié)。
從投資視角審視，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量已成為投資者對硬科技項目盡調(diào)的核心標尺：穩(wěn)定性構(gòu)筑安全邊際，先進性定義成長邊界，運營能力則關乎變現(xiàn)效率與退出路徑。而京津冀政策格局的演變，正在深刻重構(gòu)區(qū)域創(chuàng)新的估值邏輯。
這篇文章的獨特價值在于架設起產(chǎn)業(yè)實踐與價值評估的對話橋梁——既為企業(yè)提供了從體系搭建到政策紅利的落地路徑，也為投資人建立了風險識別與價值判斷的分析框架。當知識產(chǎn)權(quán)真正成為企業(yè)的“護城河”與融資的“通行證”，專精特新方能從戰(zhàn)略定位升維為硬核競爭力。
專精特新企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)
張杰
摘要：
創(chuàng)新能力是專精特新企業(yè)的靈魂，而知識產(chǎn)權(quán)是衡量專精特新企業(yè)創(chuàng)新能力和水平的重要評價標準。本文通過分析專精特新企業(yè)創(chuàng)新評價指標，梳理企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)之間內(nèi)在的關聯(lián)關系，并分析京津冀知識產(chǎn)權(quán)資助政策變化對專精特新企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響。進一步以京津冀專精特新企業(yè)專利數(shù)據(jù)為研究基礎，通過定量分析、定性分析和歸納演繹等方法，發(fā)現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運營、保護、管理等環(huán)節(jié)存在一些影響專精特新企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的問題，主要涉及專利保護意識、專利技術創(chuàng)新高度、授權(quán)專利穩(wěn)定性、專利維護管理、專利協(xié)同創(chuàng)新、專利運營等多個方面。針對上述問題，從知識產(chǎn)權(quán)體系建設、人才儲備、布局規(guī)劃、風險排查、轉(zhuǎn)化運營和政策利用等維度提出知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)路徑建議，以推動京津冀專精特新企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。
關鍵詞：專精特新、創(chuàng)新發(fā)展、知識產(chǎn)權(quán)、價值實現(xiàn)路徑
作者：
張杰，博士，高級知識產(chǎn)權(quán)師，北京三聚陽光知識產(chǎn)權(quán)服務集團有限公司董事長
一、專精特新對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的評審要求
2022年6月1日，工業(yè)和信息化部印發(fā)的《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》（以下簡稱“培育辦法”）中提出了優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育體系由創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)三個層次構(gòu)成，并且明確了三類企業(yè)的評價或認定標準，以附件形式發(fā)布。根據(jù)培育辦法的要求，北京市經(jīng)濟和信息化局、河北省工業(yè)和信息化廳、天津市工業(yè)和信息化局陸續(xù)發(fā)布了適用于本區(qū)域的優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理實施細則（見表1），以及三類企業(yè)的評價或認定標準。
專精特新中小企業(yè)的認定標準包括從事特定細分市場年限、上年度研發(fā)費用總額、上年度營業(yè)收入等認定基本條件，以及專業(yè)化、精細化、特色化和創(chuàng)新能力等四類13個評價指標，除特色化評價指標由各省結(jié)合本地特色進行自主擬定外，其余評價指標保持全國統(tǒng)一標準。作為優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的排頭兵，專精特新“小巨人”企業(yè)的認定標準更加具體和嚴格。培育辦法中明確指出，專精特新“小巨人”企業(yè)需同時滿足專業(yè)化、精細化、特色化、創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)鏈配套、主導產(chǎn)品所屬領域等六個方面的定量或定性指標要求，并作為全國統(tǒng)一的認定標準使用。
（一）專精特新中小企業(yè)對創(chuàng)新能力的認定要求
對于專精特新中小企業(yè)而言，創(chuàng)新是不可或缺的，創(chuàng)新能力是專精特新中小企業(yè)的靈魂。在專精特新中小企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標方面，北京細則、河北細則和天津細則中發(fā)布的評價指標與培育辦法中的完全相同，均涉及“與企業(yè)主導產(chǎn)品相關的有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、研發(fā)費用投入、研發(fā)人員占比、建立研發(fā)機構(gòu)級別”等四個方面（見圖1）。作為衡量專精特新企業(yè)創(chuàng)新能力和水平的重要評價標準，知識產(chǎn)權(quán)分為Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)、Ⅰ類高價值知識產(chǎn)權(quán)和Ⅱ類知識產(chǎn)權(quán)等不同類別，并且針對每一種類別設置了具體要求。
（二）專精特新“小巨人”企業(yè)對創(chuàng)新能力的認定要求
針對專精特新“小巨人”企業(yè)的創(chuàng)新能力，培育辦法給出了一般性條件和創(chuàng)新直通條件兩種評價方式（見圖2）。一般性條件從研發(fā)投入與成果產(chǎn)出兩個維度評價企業(yè)的創(chuàng)新能力，需要同時滿足研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員投入情況、高水平研發(fā)機構(gòu)建設情況、擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)及其產(chǎn)業(yè)化或商業(yè)化應用情況等三項要求；并且針對企業(yè)研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員投入情況，進一步根據(jù)營業(yè)收入規(guī)模設置了三類差異化評價要求，以兼顧規(guī)模較大的企業(yè)和規(guī)模較小的“潛力股”企業(yè)。創(chuàng)新直通條件是工業(yè)和信息化部自2018年啟動專精特新“小巨人”企業(yè)培育工作以來首次提出的，旨在對創(chuàng)新能力強、產(chǎn)業(yè)鏈作用非常突出但其他條件略有欠缺的企業(yè)給予適度傾斜。
（三）企業(yè)創(chuàng)新能力認定要求的橫向比較
通過企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標的橫向?qū)Ρ瓤梢园l(fā)現(xiàn)，專精特新中小企業(yè)對企業(yè)創(chuàng)新能力的要求相對寬松，所涉及四個方面的評價指標中都允許出現(xiàn)不滿足的情況。專精特新“小巨人”企業(yè)對企業(yè)創(chuàng)新能力的要求則較為嚴格，一般性條件涉及到的3項指標需要同時滿足，而創(chuàng)新直通條件雖然要求滿足其一即可，但難度相對較大。在創(chuàng)新直通條件中，企業(yè)獲得國家科技獎勵或者進入“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國50強即可滿足，其中前者對企業(yè)科技成果的創(chuàng)新性、原創(chuàng)性、應用價值等方面提出了嚴格的評選標準，而后者對企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量有較高的要求。根據(jù)2022年工業(yè)和信息化部網(wǎng)絡安全產(chǎn)業(yè)發(fā)展中心規(guī)劃發(fā)展處發(fā)布的《2022年“創(chuàng)客中國”50強分析報告》中的數(shù)據(jù)顯示：2022年第七屆大賽全國50強平均擁有自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量高達25.3項，遠超2021年（15.3項）和2020年（9.6項），年均增速超60%【1】。由此可見，參評專精特新“小巨人”的企業(yè)需要具備優(yōu)異的創(chuàng)新能力才能達到創(chuàng)新直通條件。整體來說，企業(yè)從專精特新中小企業(yè)進階為專精特新“小巨人”企業(yè)過程中，需要不斷提升創(chuàng)新能力和水平。
二、知識產(chǎn)權(quán)對專精特新企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響
（一）知識產(chǎn)權(quán)信息對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的增強作用
隨著科技的發(fā)展和社會的進步，企業(yè)面臨的市場競爭壓力越來越大，創(chuàng)新發(fā)展的挑戰(zhàn)也越來越多。如何保持競爭力和提升創(chuàng)新能力，已經(jīng)成為每個企業(yè)亟待解決的問題。知識產(chǎn)權(quán)信息，特別是專利信息，集中了全球每年發(fā)明創(chuàng)造的90%至95%，被視為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的“助推器”。企業(yè)在科研立項、技術研發(fā)和市場拓展等生產(chǎn)經(jīng)營過程中充分運用知識產(chǎn)權(quán)信息，“消化吸收”知識產(chǎn)權(quán)信息中的創(chuàng)新技術成果，可以為企業(yè)縮短60%的研發(fā)時間，節(jié)約40%的研發(fā)經(jīng)費，有效增強企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)生動力。專利作為創(chuàng)新成果的載體，是衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標之一，對企業(yè)創(chuàng)新效率的提升有著重要的價值和意義。近年來，京津冀以政府資助的形式引導企業(yè)開展高價值專利培育項目，通過專利信息綜合分析推動企業(yè)高質(zhì)量專利培育，開展知識產(chǎn)權(quán)前瞻性布局，提升企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力和創(chuàng)新效率。例如，河北圣昊光電科技有限公司（成立于2017年，2021年獲評專精特新“小巨人”企業(yè)）和河北興柏農(nóng)業(yè)科技股份有限公司（成立于2016年，2019年獲評專精特新中小企業(yè)，2021年被評為河北省“專精特新”示范企業(yè)）成功申報2021年度石家莊市高價值專利組合項目，經(jīng)過2年的項目實施，兩家企業(yè)的專利申請數(shù)量分別在2022年和2023年均有了顯著提高（見圖3）。
（二）知識產(chǎn)權(quán)運營對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的促進作用
作為企業(yè)發(fā)展的重要資源和競爭力的核心要素，知識產(chǎn)權(quán)的合理運營與企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展密切相關。知識產(chǎn)權(quán)運營是知識產(chǎn)權(quán)商品化、市場化的過程，是賦予智力成果的創(chuàng)造者獲取競爭優(yōu)勢和收益的過程。通過開展許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等方式的知識產(chǎn)權(quán)運營，企業(yè)可以獲得金融收益，能夠有效緩解企業(yè)融資難、流動資金短缺等問題，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值的最大化。同時，知識產(chǎn)權(quán)運營能夠激發(fā)企業(yè)的科研創(chuàng)新熱情，堅定企業(yè)聚焦自主創(chuàng)新方向，刺激新的高價值知識產(chǎn)權(quán)培育積極性，進而促進和帶動企業(yè)的科技發(fā)展與技術創(chuàng)新，形成良性循環(huán)。隨著企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營意識的提升，越來越多的京津冀專精特新企業(yè)積極參與知識產(chǎn)權(quán)運營工作，助力企業(yè)發(fā)展。國家級專精特新“小巨人”企業(yè)北京眼神科技有限公司利用旗下某核心專利組合進行知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化，公司增加營收10億元，并帶動上下游產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)收近百億元。北京市專精特新中小企業(yè)北京國雙科技有限公司于2019年質(zhì)押537件專利，北京京西重工有限公司于2023年質(zhì)押90件專利，分別從金融機構(gòu)獲得資金支持。
（三）知識產(chǎn)權(quán)保護對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的激勵作用
在國際知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新競爭不斷加劇，以及國內(nèi)嚴格知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境續(xù)完善的大背景下，知識產(chǎn)權(quán)保護對創(chuàng)新發(fā)展起著至關重要的作用。企業(yè)的發(fā)展離不開創(chuàng)新推動，而創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為持續(xù)競爭優(yōu)勢離不開知識產(chǎn)權(quán)保護的支撐。依托于嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，企業(yè)創(chuàng)新成果得到法律的保護、尊重與承認，有利于企業(yè)建立創(chuàng)新技術壁壘，加大競爭對手的創(chuàng)新成本；這在一定程度上充分調(diào)動了研發(fā)人員創(chuàng)新的積極性，激勵企業(yè)開展自主創(chuàng)新探索，促進了自主創(chuàng)新成果的不斷涌現(xiàn)，進一步提高了企業(yè)的創(chuàng)新能力，推動企業(yè)的快速發(fā)展。此外，以專利制度為核心的知識產(chǎn)權(quán)制度給技術創(chuàng)新者以發(fā)明創(chuàng)造的獨占權(quán)，為企業(yè)創(chuàng)新成果提供了保障機制，企業(yè)可通過包括知識產(chǎn)權(quán)訴訟在內(nèi)的維權(quán)方式打擊侵權(quán)違法行為、維護市場公平競爭秩序，挽回企業(yè)的經(jīng)濟損失，同時起到提升企業(yè)市場競爭力的效果。隨著國家知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略的深入實施，企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護的意識也在不斷加強，知識產(chǎn)權(quán)訴訟案件逐年增加，其中競爭對手之間的專利訴訟更為司空見慣。專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，近五年來，北京市“專精特新”企業(yè)北京孝夕陽科技發(fā)展有限公司向競爭對手或潛在競爭對手發(fā)起專利侵權(quán)訴訟，涉訴專利高達14件。
（四）知識產(chǎn)權(quán)管理對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的推動作用
加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理，特別是構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，有利于推動企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，加強知識產(chǎn)權(quán)法律風險防范，為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)保值增值提供服務，從而實現(xiàn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)利益最大化，為企業(yè)贏得市場競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營可持續(xù)發(fā)展。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系是指將知識產(chǎn)權(quán)置于企業(yè)戰(zhàn)略管理的層面，圍繞企業(yè)在立項、研發(fā)設計創(chuàng)作、采購、生產(chǎn)和服務提供、銷售和售后等重要階段的知識產(chǎn)權(quán)管理工作，建立一套系統(tǒng)、科學、完整、規(guī)范、合理的知識產(chǎn)權(quán)管理制度和管理方法。遵守并貫徹執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)管理體系相關文件的各項規(guī)定和要求，可以增強企業(yè)全體員工的知識產(chǎn)權(quán)意識，充分調(diào)動員工知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的積極性，促進高價值知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)還可以通過專利許可、技術轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、融資等方式進行市場化運作，為企業(yè)帶來豐厚的經(jīng)濟效益，使企業(yè)的創(chuàng)新活動得到回報。企業(yè)創(chuàng)新能力的提升又可以促進企業(yè)進一步提高知識產(chǎn)權(quán)管理水平，使企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作更加流程化、系統(tǒng)化、規(guī)范化以及長效化，使企業(yè)經(jīng)營發(fā)展、科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相互支撐、相互促進，形成良性循環(huán)的發(fā)展模式。
三、專精特新企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)扶持政
（一）國家對專精特新企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)扶持政策
國務院及相關部門針對專精特新企業(yè)出臺的系列促進企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)扶持政策，相關政策可以分為普適性政策和針對性政策。普適性政策是圍繞中小企業(yè)擬定的知識產(chǎn)權(quán)扶持政策，主要涉及專利費用資助和知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展資助兩大類。第一類是針對中小企業(yè)在專利申請階段費用資助的相關政策，主要包括：2008年國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)的《關于專利申請資助工作的指導意見》、2009年國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合財政部下發(fā)了《關于組織申報2009年度資助向國外申請專利專項資金的通知》、2013年國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)的《國家知識產(chǎn)權(quán)局關于進一步提升專利申請質(zhì)量的若干意見》。2013年以后，國家知識產(chǎn)權(quán)局對于專利資助政策逐漸轉(zhuǎn)變，直至2021年《國家知識產(chǎn)權(quán)局關于進一步嚴格規(guī)范專利申請行為的通知》中明確提出“在2021年6月底前要全面取消各級專利申請階段的資助，在2025年以前全部取消對專利授權(quán)的各類財政資助，加大對專利轉(zhuǎn)化運營、行政保護和公共服務等方面的支持”【2】。第二類是針對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展相關的扶持政策，2007年國家發(fā)展改革委、教育部等12部委聯(lián)合印發(fā)的《關于支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的若干政策》中，提出加強針對中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)服務與管理；2009年國家知識產(chǎn)權(quán)局與工業(yè)和信息化部聯(lián)合印發(fā)《中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進工程實施方案》，從強化意識、培育示范、搭建平臺、加強服務、健全保護等5個方面實施中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進工程，并在取得積極成效后，于2016年發(fā)布《關于全面組織實施中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進工程的指導意見》的通知；2021年中共中央、國務院印發(fā)的《知識產(chǎn)權(quán)強國建設綱要（2021－2035年）》中，進一步強調(diào)深化實施中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進工程、健全中小企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)公共服務機制。
針對性政策是圍繞專精特新企業(yè)擬定的知識產(chǎn)權(quán)扶持政策，相關政策發(fā)布時間集中在2021年以后，主要包括：2021年1月財政部聯(lián)合工業(yè)和信息化部印發(fā)的《關于支持“專精特新”中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的通知》提到為國家級專精特新“小巨人”企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)應用服務；2021年11月國務院促進中小企業(yè)發(fā)展工作領導小組辦公室印發(fā)的《為“專精特新”中小企業(yè)辦實事清單》（以下簡稱“辦事清單”）中提出：促進企業(yè)與高校、科研院所的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新，并支持知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)為中小企業(yè)提供從創(chuàng)新到運用全過程服務、公益性知識產(chǎn)權(quán)咨詢和信息服務，加強“小巨人”企業(yè)的各級知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)培育工作；2022年10月國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合工業(yè)和信息化部發(fā)布的《關于知識產(chǎn)權(quán)助力專精特新中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干措施》中圍繞專精特新中小企業(yè)提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造水平、促進知識產(chǎn)權(quán)高效運營、加強知識產(chǎn)權(quán)保護、強化知識產(chǎn)權(quán)服務保障等4個方面提出若干項針對性舉措；2023年3國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)的《推動知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展年度工作指引（2023）》中進一步強調(diào)落實知識產(chǎn)權(quán)助力“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展專項政策。
（二）京津冀對專精特新企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)扶持政策
與國家級知識產(chǎn)權(quán)扶持政策類似，京津冀針對專精特新企業(yè)出臺的系列政策同樣分為普適性政策和針對性政策。京津冀制定的普適性政策與國家級普適性政策的資助方向保持一致，從企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)前端創(chuàng)造獲權(quán)階段的資助，逐步偏向知識產(chǎn)權(quán)后端運營和保護階段的資助，而在具體資助內(nèi)容方面則緊密結(jié)合當?shù)仄髽I(yè)知識產(chǎn)權(quán)需求。
在針對性政策方面，京津冀三地出臺的知識產(chǎn)權(quán)扶持政策內(nèi)容之間存在一定的差異化。北京市知識產(chǎn)權(quán)局2021年4月印發(fā)的《北京市知識產(chǎn)權(quán)資助金管理辦法》中提出對專精特新中小企業(yè)的專利和注冊商標予以優(yōu)先資助，并對其國內(nèi)發(fā)明專利前十年年費予以適當資助；同年12月，北京市經(jīng)濟和信息化局發(fā)布的《北京市關于促進“專精特新”中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》中，提出對專精特新中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、融資服務給予資金支持，并鼓勵企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)海外布局；2023年6月，北京市經(jīng)濟和信息化局發(fā)布的《關于實施十大強企行動激發(fā)專精特新企業(yè)活力的若干措施》中，進一步強調(diào)加大對專精特新企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資的支持力度，同時提出實施“專利護航”行動、健全知識產(chǎn)權(quán)公共服務體系、暢通專利審查綠色通道、對專利布局進行費用資助等具體措施。
在天津市和河北省發(fā)布的主要針對性政策中，對專精特新企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)扶持方向和內(nèi)容大致相同。河北省民營經(jīng)濟領導小組于2021年12月發(fā)布《河北省為“專精特新”中小企業(yè)辦實事清單》，天津市促進中小企業(yè)發(fā)展工作領導小組辦公室于2022年6月發(fā)布《天津市為“專精特新”中小企業(yè)辦實事清單》，所涉及的知識產(chǎn)權(quán)扶持政策內(nèi)容與國務院的“辦實事清單”基本相同。此外，在河北省民營經(jīng)濟領導小組2021年12月發(fā)布的《河北省促進中小企業(yè)“專精特新”發(fā)展若干措施》，以及天津市促進中小企業(yè)發(fā)展工作領導小組辦公室2022年6月印發(fā)的《天津市提升中小企業(yè)競爭力若干措施》中，均涉及到“加大對中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)金融支持，并通過采取引導開展專利護航或?qū)＠季中袆?、促進知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應用、加強知識產(chǎn)權(quán)保護維權(quán)等具體措施，提升中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運營、保護和管理能力“等內(nèi)容。
（三）知識產(chǎn)權(quán)政策變化對專精特新企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響
目前，京津冀出臺的與專精特新企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展相關的知識產(chǎn)權(quán)扶持政策，無論是普適性的還是針對性的，均是在國家文件精神和配套政策框架內(nèi)，結(jié)合域內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展特點，進一步完善具體的實施措施。國家及京津冀出臺的知識產(chǎn)權(quán)扶持政策在逐步強化對知識產(chǎn)權(quán)“微笑曲線”兩端的資助力度【3】，一方面，以培養(yǎng)高價值知識產(chǎn)權(quán)為導向著重資助上游創(chuàng)造環(huán)節(jié)，例如，支持專精特新企業(yè)開展專利導航分析、專利挖掘布局、高價值專利培育等項目，通過專利信息分析運用，提升創(chuàng)新起點和高度，為知識產(chǎn)權(quán)價值和效益的提升奠定堅實基礎；另一方面，以提升知識產(chǎn)權(quán)應用價值為目標，對下游知識產(chǎn)權(quán)維持、運營及保護等環(huán)節(jié)進行資助，例如，對專精特新企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、知識產(chǎn)權(quán)證券化、知識產(chǎn)權(quán)保險等知識產(chǎn)權(quán)運營活動給予資金補貼或稅費紅利方面的支持。整體來看，知識產(chǎn)權(quán)扶持政策的變化始終與知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量提升工作緊密關聯(lián)，引導專精特新企業(yè)提升創(chuàng)新能力和創(chuàng)新質(zhì)量。
四、京津冀專精特新企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀及創(chuàng)新發(fā)展問題分析
對京津冀地區(qū)專精特新企業(yè)的專利情況進行統(tǒng)計分析，梳理企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運營、保護、管理等四個環(huán)節(jié)存在的問題。
（一）京津冀專精特新企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀分析
對京津冀三個區(qū)域的專精特新“小巨人”企業(yè)、專精特新中小企業(yè)（二者統(tǒng)稱“專精特新企業(yè)”）的專利進行分類統(tǒng)計分析，具體情況如表1所示。根據(jù)專利申請數(shù)量的不同，將企業(yè)按專精特新企業(yè)劃分為L1-L7共計7個梯隊。由表2可知：根據(jù)專利申請量，北京市和河北省專精特新“小巨人”企業(yè)主要分布在L3-L4兩個梯隊中，且兩個梯隊之間的企業(yè)數(shù)量差距不大；而專精特新中小企業(yè)則主要集中在L2和L3兩個梯隊中，處于L2梯隊的企業(yè)數(shù)量最多。天津市專精特新“小巨人”企業(yè)主要分布在L4-L5兩個梯隊中，且兩個梯隊之間的企業(yè)數(shù)量接近；而專精特新中小企業(yè)則主要集中在L2、L3和L4三個梯隊中，處于L3梯隊的企業(yè)數(shù)量相對較多。
整體上看，京津冀專精特新企業(yè)在專利申請量上存在一定的差異，專精特新“小巨人”企業(yè)的專利申請量主要集中在20-100件的范圍內(nèi)，而專精特新中小企業(yè)的專利數(shù)量主要集中在50件以下，從側(cè)面反映出“小巨人”企業(yè)的創(chuàng)新能力相對較高。
表3給京津冀專精特新企業(yè)專利分析指標占比情況。由表可知，在有效專利、專利授權(quán)率和發(fā)明專利授權(quán)率占比方面，河北省專精特新企業(yè)的數(shù)據(jù)相對最高；在海外專利占比和發(fā)明專利申請占比方面，北京市專精特新企業(yè)的數(shù)據(jù)均高于天津市和河北省，從側(cè)面反映出較高的創(chuàng)新能力；在失效專利占比方面，天津市專精特新企業(yè)的數(shù)據(jù)相對較高，在30%以上，而北京市和河北省的數(shù)據(jù)則在20%左右。整體上看，京津冀專精特新企業(yè)的有效專利持有量、專利授權(quán)率都保持了較高的水平，但海外專利布局能力有待進一步提升。
（二）京津冀專精特新企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展問題分析
表3和表4中的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，反映出京津冀專精特新企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運營、保護、管理等環(huán)節(jié)存在一些影響企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的問題，主要涉及專利保護意識、專利技術創(chuàng)新高度、授權(quán)專利穩(wěn)定性、專利維護管理、專利協(xié)同創(chuàng)新、專利運營等方面。
1. 專利保護意識有待提高：在當前國內(nèi)“嚴保護、大保護、快保護、同保護”知識產(chǎn)權(quán)保護體系下，科技型企業(yè)之間的競爭，在很大程度上就是知識產(chǎn)權(quán)特別是專利技術的競爭。專利數(shù)量儲備不足，會導致企業(yè)在遭遇專利侵權(quán)訴訟時可選的應對措施有限，甚至遭受重大損失。截止到2023年12月31日，北京市、天津市和河北省分別有480家、43家和105家專精特新中小企的專利申請量仍為零，且相當一部分企業(yè)屬于新一代信息技術、生物醫(yī)療器械等知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。此外，京津冀專精特新企業(yè)的海外專利占比相對較底?？傮w來說，京津冀專精特新企業(yè)在專利保護意識，特別是海外專利布局保護保護方面有待進一步提高。
2. 專利技術創(chuàng)新高度不夠：駁回專利是因為專利申請不具備可專利性而被審查員駁回，其中大部分理由是專利申請不具備專利法意義上的創(chuàng)造性，而撤回專利則大多是專利申請人認為專利申請文件沒有授權(quán)前景而主動撤回或被視為撤回。企業(yè)駁回/撤回專利的占比越大，越能反映出其專利技術創(chuàng)新程度不高。京津冀專精特新企業(yè)的駁回/撤回專利占比普遍在18%以上，其中天津市專精特新中小企業(yè)的駁回/撤回專利占比高達40.6%。這說明京津冀專精特新企業(yè)在專利技術創(chuàng)新高度方面存在提升的空間。
3. 專利協(xié)同創(chuàng)新有待加強：堅持技術創(chuàng)新是“專精特新”企業(yè)增強核心競爭力和走向高質(zhì)量發(fā)展的有效手段。開展以企業(yè)為主，聯(lián)合高校、科研機構(gòu)、上下游企業(yè)等創(chuàng)新要素的多元主體協(xié)同互動的創(chuàng)新模式，可以有效整合科技資源、提升創(chuàng)新能力、提高創(chuàng)新效率、增強創(chuàng)新效果，推動“專精特新”企業(yè)進一步做大做強。表4中統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，天津市和河北省專精特新企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新專利的占比在10%左右，北京市相對較高，其中北京市專精特新中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新專利占比高達21.1%。整體上看，京津冀專精特新企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新能力有待進一步加強。
4. 專利運營工作需要強化：專利運營不僅可以促進企業(yè)的技術交流和合作，提升技術創(chuàng)新能力，并且專利運營產(chǎn)生的收益也可以進一步激勵企業(yè)加大創(chuàng)新支持力度，推動企業(yè)在技術、產(chǎn)品方面持續(xù)創(chuàng)新。從表4中數(shù)據(jù)看，京津冀專精特新企業(yè)的許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押專利占比相對不高，其中大多數(shù)專利許可和轉(zhuǎn)讓發(fā)生在母子公司、控股公司等關聯(lián)企業(yè)之間，屬于企業(yè)內(nèi)部的專利運營行為，對技術的流通和擴散沒有實質(zhì)性的貢獻。因此，京津冀專精特新企業(yè)真正面向市場的專利運營工作有待進一步強化。
5 授權(quán)專利穩(wěn)定性不高：專利無效宣告是專利訴訟中被告方常用的對抗手段之一，目的在于通過否定專利權(quán)的效力，使原告方失去訴訟基礎。而涉案專利權(quán)一旦被宣告全部無效，則必將導致原告方維權(quán)失敗。目前，京津冀專精特新企業(yè)被宣告專利權(quán)全部無效的專利占比普遍在40%左右。因此，京津冀專精特新企業(yè)需要重視提升專利質(zhì)量，提高專利權(quán)授權(quán)后對抗無效請求的能力。
6. 專利維護管理不到位：專利授權(quán)以后，需要在規(guī)定期限內(nèi)繳納專利年費，才能維護專利權(quán)的有效性，進而持續(xù)保護創(chuàng)新成果。在京津冀專精特新企業(yè)中，因未繳年費而失效的專利占比相對較高。尤其是天津市專精特新中小企業(yè)，占比高達24.3%。由此可見，因為專利維持管理不到位，導致大量專利因未繳年費失效的問題，值得京津冀專精特新企業(yè)高度重視。
五、京津冀專精特新企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)路徑建議
基于京津冀專精特新企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展過程中存在的知識產(chǎn)權(quán)問題，本節(jié)從知識產(chǎn)權(quán)體系建設、人才儲備、布局規(guī)劃、風險排查、轉(zhuǎn)化運營和政策利用等六個維度為京津冀專精特新企業(yè)提出知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)路徑建議。
（一）完善知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系建設，打造創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境基礎
專精特新企業(yè)構(gòu)建完善的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系，是落實國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的需要，也是企業(yè)自身發(fā)展的內(nèi)在需求。完善的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系有利于企業(yè)優(yōu)化資源配置，實現(xiàn)知識資源的價值，增強企業(yè)的核心競爭力，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展打造良好的環(huán)境基礎，進而全面促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，在激烈的競爭中立于不敗之地。京津冀專精特新企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系建設工作可以依照2024年1月1日正式實施的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》（GB/T 29490-2023）開展。該標準由國家知識產(chǎn)權(quán)局組織起草并發(fā)布，對企業(yè)專利、商標、版權(quán)、地理標志、商業(yè)秘密等多種類型知識產(chǎn)權(quán)分別提出了獲取、維護、運營、保護等管理要求，為企業(yè)建立完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系、防范知識產(chǎn)權(quán)風險、實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值提供了參照標準?！秳?chuàng)新管理—知識產(chǎn)權(quán)管理指南（ISO56005）》是由我國提出并推動制定的首個知識產(chǎn)權(quán)管理國際標準，是創(chuàng)新管理國際標準體系的重要組成部分，為創(chuàng)新主體提供了全面系統(tǒng)、優(yōu)化高效的創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)融合管理模式，對于加速提升各類創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新質(zhì)量具有深遠意義。因此，建議京津冀專精特新“小巨人”企業(yè)積極參與ISO56005國際標準的實施試點工作，選擇專業(yè)評價服務機構(gòu)開展創(chuàng)新管理知識產(chǎn)權(quán)能力提升分級評價，量化評價企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新管理能力持續(xù)提升情況，并根據(jù)評價結(jié)果進一步完善企業(yè)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設，推動企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作與企業(yè)創(chuàng)新全過程的融合規(guī)范化，實現(xiàn)將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略與業(yè)務戰(zhàn)略的協(xié)同發(fā)展。
（二）多措并舉推進知識產(chǎn)權(quán)人才儲備，強化創(chuàng)新發(fā)展人才保障
人才是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的第一要素，而知識產(chǎn)權(quán)人才則是專精特新中小企業(yè)發(fā)展過程中不可或缺的重要人力資源，在企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運營和管理方面發(fā)揮著重要作用。加強知識產(chǎn)權(quán)人才儲備，是實現(xiàn)專精特新中小企業(yè)創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展的根本保障，也是支撐和引領企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的源動力。京津冀專精特新中小企業(yè)可以通過外部人才招募、內(nèi)部人才培養(yǎng)、內(nèi)外聯(lián)合培養(yǎng)等多種方式加強知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍建設，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供人力資源保障。外部人才招募可以幫助企業(yè)快速填補知識產(chǎn)權(quán)人才缺口，提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合實力。內(nèi)部人才培養(yǎng)可以通過建立和完善知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)體系，依托國家知識產(chǎn)權(quán)局、京津冀知識產(chǎn)權(quán)保護中心等政府部門的公益培訓資源，以及知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)的定制化培訓課程，或者結(jié)合企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)項目實施，從企業(yè)內(nèi)部發(fā)掘和培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)綜合人才。內(nèi)外聯(lián)合培養(yǎng)則以企業(yè)需求為導向，聯(lián)合京津冀知名高校和知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)，共同建立知識產(chǎn)權(quán)人才聯(lián)合培養(yǎng)機制，形成企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人才產(chǎn)學研培養(yǎng)新模式。
（三）加強高價值知識產(chǎn)權(quán)培育和布局，提高創(chuàng)新發(fā)展保護力度
隨著國際知識產(chǎn)權(quán)競爭環(huán)境日益嚴峻，以及國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)“嚴保護”政策的落實和執(zhí)行，高價值知識產(chǎn)權(quán)，特別是高價值專利受到越來越多企業(yè)的重視，并成為企業(yè)保護創(chuàng)新成果、提升競爭力的利器。京津冀專精特新企業(yè)可以從高水平創(chuàng)造、高質(zhì)量申請和高標準授權(quán)三個方面開展高價值專利培育工作。在研發(fā)立項和研發(fā)過程中，通過開展聚焦關鍵核心技術的專利導航，引導技術創(chuàng)新發(fā)展方向和路徑，提高研發(fā)起點和創(chuàng)新效率，降低創(chuàng)新成本，從源頭上提高創(chuàng)新質(zhì)量；由高水平的專利代理師與研發(fā)人員充分溝通創(chuàng)新技術，并負責撰寫專利申請文件，同時充分考慮專利與創(chuàng)新產(chǎn)品或技術的對應性、專利權(quán)利要求保護的層次及穩(wěn)定性、后期維權(quán)取證性等問題，保障專利申請的高質(zhì)量；在通過正常申請、專利集中審查、專利審查高速路、專利優(yōu)先審查、專利快速預審等任一途徑提交專利申請文件后，積極應對審查意見，建立專利代理師、知識產(chǎn)權(quán)管理人員和技術研發(fā)人員在內(nèi)的審查意見答復小組，加強與審查員的溝通交流，保障專利的高標準授權(quán)。此外，專精特新企業(yè)還應注重立足市場，密切結(jié)合社會需求現(xiàn)實和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，制定全面科學的專利布局規(guī)劃策略，構(gòu)建嚴密高效的專利保護網(wǎng)，實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新成果的全面保護。
（四）定期開展知識產(chǎn)權(quán)風險排查工作，掃清創(chuàng)新發(fā)展?jié)撛谡系K
知識產(chǎn)權(quán)風險的產(chǎn)生是由于經(jīng)營管理中存在的不確定因素造成的，定期開展風險排查工作是降低知識產(chǎn)權(quán)風險的主要且有效途徑，不僅可以引導企業(yè)在創(chuàng)新過程中保護知識產(chǎn)權(quán)，還可以增強技術創(chuàng)新的積極性，促進企業(yè)市場競爭力的提升。專精特新中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)風險排查工作可以圍繞與企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、采購、銷售等經(jīng)營過程，以及技術引進、人才引進、合作開發(fā)、委托研發(fā)、投資并購、海外參展、IPO上市等商業(yè)行為，進而為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展掃清潛在知識產(chǎn)權(quán)障礙。其中針對專精特新企業(yè)主導產(chǎn)品的創(chuàng)新活動，知識產(chǎn)權(quán)風險排查工作貫穿研發(fā)立項、實施以及產(chǎn)品上市全流程。在研發(fā)項目立項階段，應通過知識產(chǎn)權(quán)分析評議，評價研發(fā)項目實施的可行性，規(guī)避重復開發(fā)、自主開發(fā)成果不能使用的風險；在研發(fā)項目實施階段，可以通過知識產(chǎn)權(quán)風險監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)潛在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險，以便及時調(diào)整技術方案或提前做好應對準備；研發(fā)項目完成后，特別是在創(chuàng)新產(chǎn)品或技術投放市場前，通過開展專利預警、商標、營銷方案、廣告語等相關知識產(chǎn)權(quán)查詢，規(guī)避侵權(quán)風險；此外，在創(chuàng)新產(chǎn)品或技術上市后，仍需加強對競爭對手的定期監(jiān)控，防止他人侵犯自身的知識產(chǎn)權(quán)。
（五）推動高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化和運營，促進創(chuàng)新發(fā)展良性循環(huán)
在當前競爭環(huán)境下，推動企業(yè)高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)運營，能夠有效地促進企業(yè)科技發(fā)展與技術創(chuàng)新，實現(xiàn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)價值的最大化。知識產(chǎn)權(quán)資源稟賦優(yōu)異的京津冀專精特新企業(yè)，可以建立知識產(chǎn)權(quán)分類分級管理制度，通過知識產(chǎn)權(quán)評估篩選，確定對外知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押目錄清單，推動高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化和運營，盤活現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)資源。知識產(chǎn)權(quán)資源儲備階段的專精特新企業(yè)，可以與高校院所開展以轉(zhuǎn)化運營為導向的高價值專利池培育工作，建立具有核心技術、優(yōu)勢互補、技術集成、布局合理，并能支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國際競爭的專利池；同時，積極推動專利技術標準化，通過制定技術標準來促進技術交流和合作，推動企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展良性循環(huán)。此外，還可以充分發(fā)揮京津冀知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展聯(lián)盟的資源優(yōu)勢，通過專利信息導航，結(jié)合企業(yè)對專利產(chǎn)業(yè)化前景評價、專利技術改進需求和創(chuàng)新研發(fā)合作意愿，篩選出可以開展供需對接的高校院所、國有大中型企業(yè)，通過專利許可、轉(zhuǎn)讓、二次開發(fā)、協(xié)同創(chuàng)新等多種知識產(chǎn)權(quán)運營途徑，不斷提升企業(yè)創(chuàng)新能力。
（六）合理利用區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)政策資源，豐富創(chuàng)新發(fā)展服務工具
政策扶持是推動企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的重要手段，在促進企業(yè)創(chuàng)新、降低運營成本、增強競爭力方面發(fā)揮了積極作用。目前國家、京津冀及各區(qū)縣知識產(chǎn)權(quán)主管部門制定了一系列的知識產(chǎn)權(quán)資助政策，覆蓋企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運營、管理和服務等各個環(huán)節(jié)。例如，自2007年以來，北京市知識產(chǎn)權(quán)局就設立了知識產(chǎn)權(quán)專項資金，用于資助企業(yè)在產(chǎn)品出口、技術出口或有出口需求、赴國外參加展會等情況下，委托知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)開展的海外風險預警分析項目，并且資助的企業(yè)范圍擴展到京津冀地區(qū)。2021年天津市知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《天津市知識產(chǎn)權(quán)資助項目與專項資金管理辦法》中，提出知識產(chǎn)權(quán)資助項目的支持范圍包括國外專利布局、知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范、知識產(chǎn)權(quán)試點示范培育工作等高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，知識產(chǎn)權(quán)證券化、質(zhì)押融資、保險等知識產(chǎn)權(quán)運營體系建設項目。此外，京津冀三地還分別針對專精特新企業(yè)制定了一系列的知識產(chǎn)權(quán)金融扶持政策，用于鼓勵企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、融資工作，解決創(chuàng)新發(fā)展過程中遇到的資金問題。因此，京津冀專精特新企業(yè)可以充分運用政府導向的各項知識產(chǎn)權(quán)指導與優(yōu)惠政策，豐富創(chuàng)新發(fā)展服務工具，促進企業(yè)健康快速發(fā)展。
